CISLS書訊｜肖夢黎：《從平臺治理到治理平臺》
肖夢黎，江蘇徐州人，上海交通大學法理學博士，華東政法大學博士后，現(xiàn)就職于華東理工大學法學院，任法律社會學研究中心副主任。研究領域為法社會學與法政策學，致力于探索數(shù)字社會中的治理變革與權利救濟。在VOLUNTAS等SSCI期刊，《國家檢察官學院學報》《探索與爭鳴》《武漢大學學報（哲學社會科學版）》《南京大學學報（哲學·人文科學·社會科學）》《證券市場導報》《當代傳播》等CSSCI期刊上發(fā)表多篇文章。主持3項省部級課題。2021年獲《探索與爭鳴》第四屆（2020）全國青年理論創(chuàng)新獎三等獎。出版?zhèn)€人散文集2本，在省級以上期刊發(fā)表文學類作品數(shù)十篇。
序
我記得是在2011年9月，接到了來自一個本科生的郵件，表達了報考我的碩士研究生的志愿。因為她在高中就出過一本散文集、計劃研究的課題也很有學術趣味，給我留下深刻的良好印象，立即回復表示歡迎，并提供了閱讀文獻的清單和治學建議。這個學生就是肖夢黎，她從2012年9月開始正式跟我碩博連讀。夢黎頗有才華和活動能力，研究進展非常順利，也不太讓導師費心。仿佛在不經(jīng)意間，她就完成了結(jié)婚、生娃、發(fā)文、獲得博士學位、就職等一系列規(guī)定動作，宛若演奏節(jié)奏感很強的踩點音樂。她從進入博士生階段起，就轉(zhuǎn)而深入考察和分析那些正在崛起的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)以及相關的治理和法律問題，先后發(fā)表了若干篇頗見功底的論文?，F(xiàn)在，這些研究成果整合成一本專著出版，希望我撰寫一篇序言，當然是要欣然命筆的。
本書的問題意識非常清晰，就是從風險社會和問責機制的角度來闡述網(wǎng)絡大平臺的自我規(guī)制和外部監(jiān)控。作者采取法社會學的方法，從不同角度進行透視，指出平臺兼有企業(yè)和市場雙重屬性，并形成了某種三位一體的治理創(chuàng)新機制——柔性的信用評價、隱性的交易撤銷、剛性的處罰權力。這種通過平臺進行的治理本質(zhì)在于自我規(guī)制，但卻伴隨著系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)安全、利益壟斷等風險。為此，需要加強平臺與用戶以及政府之間的風險溝通，也需要來自外部的強制性舉措來防范平臺失察和自治濫用等風險轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的危害。在這里，公眾參與和責任追究是兩個關鍵性的操作杠桿。僅就問責而言，通過責任的類型化來確立更合理的規(guī)制框架具有重要的意義。
眾所周知，在互聯(lián)網(wǎng)2.0階段，中國起初采取了鼓勵數(shù)字化溝通和互動以及創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的法律政策，行政權和司法權都樂見大數(shù)據(jù)不斷積累并產(chǎn)生經(jīng)濟價值，從而迅速形成了以騰訊、阿里巴巴、抖音、百度、攜程等為代表的網(wǎng)絡平臺巨頭。正如本書作者指出的那樣，出于現(xiàn)實需要和正當化考慮，平臺不僅能廣泛行使自治權，甚至還能代替政府對平臺上的交易活動進行監(jiān)管，享有廣泛而強大的算法權力。但是，從2018年起，這些平臺的市場支配地位的影響以及個人信息安全問題開始受到廣泛關注，法律政策也開始調(diào)整，試圖限制平臺巨頭們的市場行為。2020年，中國政府對某些大型網(wǎng)絡平臺采取了斷然的反壟斷舉措。
在閱讀書稿和回顧“互聯(lián)網(wǎng)+”的發(fā)展過程之際，我的腦海突然浮現(xiàn)了一個主權利維坦（Sovereign Leviathan）和一群平臺怪獸們（Platform Behemoths）互相博弈的意象。正如弗蘭西斯?福山指出的那樣，中國從秦代開始就形成了具有很強執(zhí)行力的國家。20世紀的社會革命，又造成了一個空前巨無霸的主權利維坦。在改革開放時代，市場機制不斷運作，導致個人自由逐漸擴大，也導致科技企業(yè)、特別是網(wǎng)絡平臺的迅速抬頭，形成了評分社會和算法助推的權力。然而進入數(shù)字化時代后，這個主權利維坦搖身一變，通過賽博空間演化成一個算法利維坦（Algorithm Leviathan），對企業(yè)的算法助推和個人之間的網(wǎng)絡合作進行監(jiān)控。
從2022年末開始，ChatGPT風靡全球，并給個人以及平臺企業(yè)賦能。據(jù)不完全統(tǒng)計，到2023年5月，中國科技企業(yè)和網(wǎng)絡平臺推出了79個各種類型的人工智能大模型，其中34個是通用類大模型。這意味著主權利維坦除了平臺怪獸之外，面臨來自幾十個功能強大的大模型怪獸（Large Model Behemoths）的挑戰(zhàn)。另一方，區(qū)塊鏈技術的應用使互聯(lián)網(wǎng)3.0在中國迅速普及，在游戲元宇宙、社交元宇宙以及工業(yè)元宇宙中，每個人儼然都變成了主權者，社區(qū)規(guī)則成為虛擬空間秩序的基礎。這意味著主權利維坦還面臨來自十四億主權個人（Sovereign Individuals）的挑戰(zhàn)。
鑒于上述五邊形的合力不斷塑造和重構的大變局，中國政府的對策是通過統(tǒng)一的基座模型來收編和整合幾十個大模型怪獸以及平臺怪獸，通過主權區(qū)塊鏈來防范主權個人們之間點對點互動失控的風險。其結(jié)果，勢必造成一個規(guī)模巨大、法力無邊的算法利維坦。就像米歇爾??？滤A感的那樣，這種算法利維坦其實也就是一種全景敞視裝置。在這里，億萬個探頭形成視線的陷阱，造就大衛(wèi)?萊昂所描繪的那種監(jiān)視社會以及監(jiān)視文化。這種算法利維坦無所不在、功能強大，只有通過人工智能系統(tǒng)內(nèi)嵌的公正程序以及不同人工智能系統(tǒng)之間的分權制衡才能防止它的濫用。當然，還需要本書所強調(diào)的公眾參與或者民主化人工智能（Democratic AI）來進行以同意為前提的規(guī)制以及柔性規(guī)制。
在本書的引言中，作者一開始就追問平臺是什么、平臺能做什么、平臺改變了什么等尖銳的問題，并進行了深入而全面的考察和回答。在這條思路的延長線上還可以說，在進入大模型和生成式人工智能時代之后，平臺治理以及治理平臺都會進一步引起各種本質(zhì)性變化，改變社會秩序的形狀。特別是在主權利維坦、算法利維坦、平臺怪獸、大模型怪獸以及個人主權意識之間互動的復雜關系中，現(xiàn)代法治的程序正義原則以及風險社會的溝通和問責機制也將被重新定義并發(fā)揮更加重要的作用。我認為，這正是關于打分社會、數(shù)字國家、算法助推以及平臺治理的法社會學研究的價值之所在。已經(jīng)擔任華東理工大學法律社會學研究中心副主任的夢黎，或許正在考慮和布置數(shù)字化轉(zhuǎn)型中理論和實證分析的新課題，期待她今后還將陸續(xù)推出更多更好的論著。
是為序。
季衛(wèi)東
2023年端午時節(jié)
引言
面對平臺這種新的組織形式，我們有很多問題想問，有很多答案還是未完成時，當展開這一系列問題的畫卷，首先想知道：
1、平臺到底是什么？平臺企業(yè)兼具企業(yè)與市場的雙重屬性，因此難以匹配現(xiàn)有的規(guī)制模式。平臺具有用網(wǎng)絡效應吸引交易量、以高效的搜索匹配能力降低交易成本等特點，用戶退出單一平臺并不像離開美國去俄羅斯那么簡單。平臺的核心交易要素是數(shù)據(jù)而非商品，數(shù)據(jù)不是石油，其價值以大規(guī)模匯聚為基本前提。平臺企業(yè)對數(shù)據(jù)的使用并非簡單賺取差價，而是希望通過數(shù)據(jù)生產(chǎn)與算法預測提升決策效率，最終產(chǎn)生超額收益。
2、平臺能做什么？平臺做的好么？平臺并不是惡獸，天然需要通過自我約束、自我治理來吸引兩邊的用戶?？雌饋砗弦?guī)優(yōu)秀、有企業(yè)責任感的大型平臺才能真正屹立鰲頭。平臺自治是政府監(jiān)管部門與企業(yè)默契合謀的潛在結(jié)果：一方面，“命令-控制型”的強力監(jiān)管并不適合異質(zhì)性較強的新興技術領域，法律不完備與執(zhí)法不足很難避免。另一方面，自我規(guī)制具有信息優(yōu)勢與架構優(yōu)勢，能夠有效減緩風險認知中的二元對立，反過來降低政府的規(guī)制成本與規(guī)制責任。
3、平臺改變了什么？互聯(lián)網(wǎng)平臺正經(jīng)歷著迅速崛起與超速發(fā)展，并且以席卷之勢侵入每個個體的日常生活場景。平臺通過算法的隱微控制改變了我們的距離、我們存在的形態(tài)、甚至是我們究竟是誰。亞馬遜的預期派送、社交平臺對特定話題的操縱與精準推送對我們的生活形態(tài)造成了深刻影響，使我們過上了一種迎合算法的生活。
4、平臺需要被怎么管理？平臺企業(yè)雖然努力進行自我管理，打造更優(yōu)質(zhì)的形象，但新的權力結(jié)構產(chǎn)生了無法消弭的新風險。平臺企業(yè)的權力多數(shù)時候不表示為傳統(tǒng)意義上的“壓制”與“審查”，而更像是一種以“同意”為前提的，使用代碼、軟件、架構與協(xié)議，滲透到“最微妙的個體行為中”的權力。
公民權力與平臺權力互相影響；國家權力既可能被平臺權力所規(guī)避，也可能形塑、甚至收編平臺權力。不同發(fā)展階段、不同類型的平臺會主動選擇或被動接受不同的權力關系。平臺企業(yè)利用權力建構出了“決定者”與“被決定影響者”，成為了各種風險產(chǎn)生的前提。
考慮到現(xiàn)代社會的風險的彌散性與平臺自治中風險的再生性，需要加強“平臺——政府——用戶”關系中風險溝通的效率與信度。平臺企業(yè)應將技術性問題拆解為可理解的話語，就規(guī)則創(chuàng)設、修改與執(zhí)行的各個方面進行說明解釋，從尋求“公開”變?yōu)樽非蟆巴该鳌?。平臺兼具自我規(guī)制者與專家知識掌握者的雙重身份，很容易對其引發(fā)知識、資本與權力共謀的警惕，因此需要民主理念的進入使得平臺權利的運轉(zhuǎn)變得清晰可見。這種說明解釋義務應該是非強制性的，由各方共同形成一種強大的外部壓力，迫使平臺進行自我設限并完善其風險溝通機制。
若潛在風險演化成了實質(zhì)性的損害，平臺企業(yè)還需要承擔強制性的“歸因-課責”責任。對自我規(guī)制進行風險規(guī)制時要考慮無序成本與權力成本，繼而在自我規(guī)制、司法介入與行政監(jiān)管與國有化等規(guī)制方式中做出選擇。具體歸責可參照“規(guī)制總強度恒定”與不同類型平臺企業(yè)中規(guī)制階梯的存在。不同階段、不同類型的平臺企業(yè)應該綜合風險控制與成本收益等因素選擇合適的外部介入模式，將預防原則與回復性原則的精神滲透到規(guī)制過程中，以期在尊重自我規(guī)制、保護用戶權益與推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新間達到一種平衡。
本書通過詳實的法社會學分析研究平臺權力的生成樣態(tài)，對平臺的創(chuàng)新治理機制等內(nèi)容進行深入剖析，不僅致力于對社會的切實回應，還試圖找尋技術與文明碰撞中的理論命題，如量化自我與評分社會的沖突，數(shù)字時代人權保護的薄弱與主體性的喪失等等，最終從法律規(guī)范與社會治理的雙重角度為平臺治理提供一些有益的思考建議。
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